Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến rộng rãi về Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán trên Cổng Thông tin điện tử của Bộ. Bố cục của dự thảo Luật gồm 03 Điều, cụ thể như sau:

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Điều 2. Hiệu lực thi hành.

Điều 3. Điều khoản chuyển tiếp.

Cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính trong hoạt động sản xuất, kinh doanh lĩnh vực chứng khoán

Dự thảo Luật đã sửa đổi, bổ sung các nội dung liên quan đến cắt giảm, đơn giản hóa thủ tục hành chính trong hoạt động sản xuất, kinh doanh  về lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán, điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán,...

Về hoạt động lưu ký chứng khoán:

Sửa đổi, bổ sung điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán để bãi bỏ 02 điều kiện đối với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm: 

(i) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất; 

(ii) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Sửa đổi, bổ sung về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán (Điều 58 Luật Chứng khoán) theo hướng bỏ điểm c, d, đ khoản 1, sửa đổi khoản 2 để cắt giảm, đơn giản hóa hồ sơ tương ứng với điều kiện được đơn giản hóa cắt giảm là 

(i) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán tạo thuận lợi cho doanh nghiệp, rút ngắn thời gian giải quyết thủ tục hành chính; 

(ii) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng; 

(iii) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.

Về ngân hàng thanh toán: 

Bãi bỏ 01 điều kiện về ngân hàng thanh toán là "Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam theo quy định của pháp luật".

Về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán:

Bãi bỏ một số điều kiện: 

(i) Cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanh nghiệp; 

(ii) Đối với cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức: Phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; Báo cáo tài chính năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần; 

(iii) Đối với Tổng giám đốc (Giám đốc): Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ; 

(v) Có dự thảo Điều lệ không trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp.

Đơn giản hóa điều kiện: 

Đối với trường hợp có Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ, sửa đổi theo hướng bỏ điều kiện không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 06 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ theo quy định tại khoản 5 Điều 74 Luật Chứng khoán.

TOÀN VĂN: Dự thảo Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán